CFA考试总共是有十个科目,但是这十个科目在CFA一级与CFA二级考试中都进行测试,唯独不一样的就是CFA三级考试只测试这十个科目中的七个科目。

CFA考试科目权重占比

  CFA考试每个科目都有自己的重要内容,在备考时,CFA考生要注重这些重要内容,并标记出来,在后期的考前冲刺中需要使用。

  CFA职业伦理道德科目,在每一级别中都比较重要,CFA考生要着重学习道德科目内容。

  关于职业与伦理道德的主要内容,其实就是七大职业行为准则,而每级别中的道德考试也只不过是在七大准则的基础上增加了些新内容。

  一级时是增加了GIPS(全球投资业绩标准),二级是加入了ROS,三级是加入了AMC,但无论是添加了什么新内容,考试重点依旧是七大职业行为准则,所以在备考时,一定要分清主次,找准CFA考试侧重点。

  七大准则、二十二条细则

  虽然每个级别都要考七大行为准则,但是级别不同,侧重点也不相同。

  例如一级主要考察的是对每条准则框架性的把握;而从二级开始,考察就涉及对于具体案例的分析;到了三级,虽然依旧考察的是案例分析,但是难度大大增加了,考察准则的细节点也会更多。

  在具体备考中,七大行为准则,二十二条细则,要注意以下要点:

  专业性:要注意与本职工作相关的法律法规;贵重礼物、好处费等不得收;不良业绩不得隐瞒;不得剽窃他人材料;不得歪曲服务范围,教育背景和资本以及历史业绩。

  尊重资本市场的诚信:在市场操纵里不得散播虚假消息、非法操纵价量信息。

  对客户的信任:要识别真正的客户、要一视同仁、在客户的非正当要求中要提醒,严重时可以终止投顾关系;另外收益率是无法保证的、而客户的任何信息也是不得泄露的。

  对于雇主的义务:在忠诚方面要把握法律和整个市场>客户利益>雇主利益>个人利益。

  投资分析、建议和行为:注重与客户的沟通,保证诚信、透明和充分披露原则、还要注重记录的保存。

  利益冲突:在交易的优先顺序中要注意的是客户>雇主>自己,而且推荐费的披露,时间要在与客户签订协议之前,披露也要全面,包括形式与内容。

  CFA会员或候选人的责任:明确责任,考试不得作弊、不得泄露考试信息、在适用CFA称号时不得错误和夸大CFA持证资格、不得突出CFA称号等。

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